根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等法律規(guī)定和中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，為在我省國有企業(yè)全面貫徹《湖北省腐敗風(fēng)險預(yù)警防控暫行辦法》，深入推進(jìn)國有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，開展廉潔風(fēng)險防控工作，結(jié)合我省實際，提出本意見。
一、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的重要意義
國有企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是黨執(zhí)政興國的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是發(fā)展中國特色社會主義的重要力量。近年來，我省國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)取得明顯成效。但同時，我省國有企業(yè)貪污賄賂、失職瀆職、違反財經(jīng)紀(jì)律以及商業(yè)賄賂等案件仍然易發(fā)多發(fā)，涉案金額巨大，窩案串案增多，對進(jìn)一步深化反腐倡廉建設(shè)提出了迫切要求。深入開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作，是增強國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員拒腐防變能力、促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的內(nèi)在要求，是整合國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作力量、提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗工作水平的重要舉措，是構(gòu)建具有湖北特色懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容。全省各級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)、履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和國有企業(yè)要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的重要意義，進(jìn)一步增強責(zé)任感和緊迫感，切實把這項工作抓緊抓好。
二、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的總體要求
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和省委《關(guān)于貫徹落實〈建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃〉的實施辦法》，積極探索對國有企業(yè)廉潔風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建立完善具有湖北特色的國有企業(yè)廉潔風(fēng)險教育、排查、預(yù)警、化解工作機制，切實保證國有企業(yè)權(quán)力行使安全、資金運用安全、項目建設(shè)安全和領(lǐng)導(dǎo)人員成長安全。一要堅持預(yù)警防控和加強經(jīng)營管理相結(jié)合。把廉潔風(fēng)險防控工作納入國有企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，貫穿于國有企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個環(huán)節(jié)，形成預(yù)警防控和企業(yè)改革發(fā)展的良性互動。二要堅持超前防范與嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)相結(jié)合。對廉潔風(fēng)險進(jìn)行早教育、早提醒、早預(yù)防。同時，對腐敗跡象及時預(yù)警、嚴(yán)肅處置，依法查處違紀(jì)違法行為。三要堅持制度防腐和科技防腐相結(jié)合。以健全完善源頭治腐規(guī)章制度為重點，有效規(guī)范權(quán)力行使。同時，積極采取科技手段，推進(jìn)風(fēng)險防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化，不斷提高風(fēng)險防控工作的科技含量。四要堅持突出重點和統(tǒng)籌推進(jìn)相結(jié)合。以廉潔風(fēng)險的高發(fā)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)為重點，集中開展廉潔風(fēng)險防控活動。五要堅持預(yù)警防控與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，注重建立長效機制，增強廉潔風(fēng)險防控工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性、前瞻性、有效性。
三、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的主要措施
國有企業(yè)要把廉潔風(fēng)險防控工作作為加強國有企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作的重要內(nèi)容和實現(xiàn)形式，嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)管，加強監(jiān)督控制，強化風(fēng)險防范，防止廉潔風(fēng)險誘發(fā)腐敗行為。
?。ㄒ唬┘訌妼ιa(chǎn)經(jīng)營管理活動的監(jiān)管。加強經(jīng)營管理流程監(jiān)管。強化對國有企業(yè)業(yè)務(wù)流程各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極探索運用資源規(guī)劃系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)加強流程監(jiān)管的方式和途徑；加強資金使用監(jiān)管。推行國有企業(yè)全面預(yù)算管理，探索建立國有企業(yè)資金管理系統(tǒng)，對資金運行實行實時監(jiān)控、在線預(yù)警；加強物資購銷監(jiān)管。強化物資購銷中合同管理、信用管理、資金結(jié)算、物流運輸、檢驗驗收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，大力推行網(wǎng)上比質(zhì)比價采購和競價銷售；加強工程建設(shè)項目監(jiān)管。強化對國有企業(yè)工程立項、招標(biāo)投標(biāo)、工程建設(shè)與驗收等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立合同單位誠信守約廉潔檔案制度，對因不良行為納入“黑名單”的企業(yè)采取限制性措施。
?。ǘ┘訌妼ω瀼芈鋵?ldquo;三重一大”決策制度的監(jiān)督。認(rèn)真落實中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，加強國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)、黨員職工對“三重一大”決策情況的監(jiān)督。實行國有企業(yè)“三重一大”決策事前通告、決策情況記錄制度，積極推行“三重一大”決策票決制，落實“三重一大”決策回避制度和責(zé)任追究制度。上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)要定期對國有企業(yè)“三重一大”決策制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。
（三）加強產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管。認(rèn)真落實《湖北省國有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》，完善國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度，明確國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任主體、范圍、方式、程序，規(guī)范國有企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拍賣、競價和招標(biāo)行為。建立國有產(chǎn)權(quán)交易報批制度、進(jìn)場交易制度、信息掛牌制度和信息聯(lián)合發(fā)布制度，加強對國有產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓、變更等活動的監(jiān)督檢查。國有產(chǎn)權(quán)交易要在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序進(jìn)行公開交易，嚴(yán)格禁止場外交易、暗箱操作。
?。ㄋ模┘訌娒裰鞅O(jiān)督。國有企業(yè)要認(rèn)真貫徹《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，健全完善民主生活會、述職述廉、黨員評議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格工作程序，強化制度執(zhí)行。充分發(fā)揮國有企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事、職代會的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，創(chuàng)新監(jiān)督形式，規(guī)范監(jiān)督程序，增強監(jiān)督實效。健全完善國有企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開制度，明確公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開載體，推進(jìn)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。
（五）加強廉潔從業(yè)專項監(jiān)察。國有企業(yè)要圍繞加強反腐倡廉建設(shè)、促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)，積極開展國有企業(yè)完善內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高執(zhí)行力、貫徹落實《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等專項監(jiān)察。針對專項監(jiān)察中查找的問題，研究提出進(jìn)一步加強源頭治理的措施和對策，不斷提升國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。
四、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的工作任務(wù)
國有企業(yè)要在上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，按照“一年試點、兩年推廣、三年全覆蓋”的整體安排，強化措施，全面開展廉潔風(fēng)險防控工作。
（一）加強風(fēng)險教育。把廉潔風(fēng)險教育融入國有企業(yè)思想政治工作之中，作為國有企業(yè)反腐倡廉教育重要組成部分，納入企業(yè)文化建設(shè)重要內(nèi)容，深入開展廉潔風(fēng)險專題教育。積極探索廉潔風(fēng)險教育和企業(yè)文化建設(shè)有機結(jié)合的途徑和方式，通過開展崗前廉潔風(fēng)險、警示、示范教育，舉辦豐富多彩的廉潔文化創(chuàng)建活動，增強國有企業(yè)黨員職工主動防范廉潔風(fēng)險的意識和觀念，營造防控廉潔風(fēng)險的良好氛圍。
?。ǘ┙M織風(fēng)險排查。國有企業(yè)黨委(黨組)要組織全體黨員職工，從個人、崗位、單位等方面認(rèn)真查找國有企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險點，重點排查容易引發(fā)腐敗的制度性缺陷和漏洞，崗位職權(quán)可能帶來的權(quán)力尋租、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等機會以及可能誘發(fā)腐敗行為的不正之風(fēng)。查找的廉潔風(fēng)險點經(jīng)單位和部門負(fù)責(zé)人同意后，交國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)審定匯總。分級編制國有企業(yè)廉潔風(fēng)險表，并在一定范圍內(nèi)公開，接受群眾監(jiān)督。
（三）強化風(fēng)險防范。國有企業(yè)要對查找的廉潔風(fēng)險點進(jìn)行認(rèn)真分析研究，結(jié)合實際明確風(fēng)險等級，按個人、崗位、單位分別制定有針對性的防范措施。國有企業(yè)要組織力量對本企業(yè)反腐倡廉制度和各類管理規(guī)章進(jìn)行全面清理完善，搞好制度的“立、改、廢”；有關(guān)職能部門要采取有效措施加強對國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點崗位，尤其是對國有企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力行使行為；要深化國有企業(yè)改革，深入推進(jìn)企業(yè)人、財、物、產(chǎn)、供、銷管理體制創(chuàng)新，堵塞體制機制漏洞。
（四）及時預(yù)警處置。推行腐敗跡象管理，建立腐敗跡象信息收集、分析評估、預(yù)警處置制度。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)要結(jié)合本企業(yè)發(fā)生的案例，對領(lǐng)導(dǎo)人員在履行職責(zé)、職務(wù)消費、思想情緒、日常行為、家庭生活等方面存在的異常情況，認(rèn)真進(jìn)行分析研究，及時發(fā)現(xiàn)腐敗跡象，綜合運用談心疏導(dǎo)、批評教育、函詢告誡、誡勉談話、限期整改、組織處理等方式及時進(jìn)行預(yù)警處置。
五、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的組織領(lǐng)導(dǎo)
國有企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長、未設(shè)董事會企業(yè)的總經(jīng)理是本企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的主要責(zé)任人，國有企業(yè)黨委（黨組）要負(fù)責(zé)抓好廉潔風(fēng)險防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)要按照上級機關(guān)的要求，積極協(xié)助黨委（黨組）制定工作方案，明確人員分工，細(xì)化任務(wù)分解，安排日程進(jìn)度，周密部署，精心實施，把風(fēng)險防控工作真正落到實處。各級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)要把廉潔風(fēng)險防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)營管理績效考核范圍，制定國有企業(yè)廉潔風(fēng)險考核評價辦法，建立考核評價指標(biāo)體系，明確考核內(nèi)容，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，年底結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查，對廉潔風(fēng)險防控工作嚴(yán)格進(jìn)行考核，考核結(jié)果要作為領(lǐng)導(dǎo)班子實績評定和領(lǐng)導(dǎo)人員獎懲的重要依據(jù)。
湖北省國有企業(yè)
生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險防控暫行辦法
第一章總則
第一條 為預(yù)防我省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險，規(guī)范國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理行為，推動國有企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的意見》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。
第三條 國有企業(yè)實施生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險防控，應(yīng)當(dāng)按照優(yōu)化職權(quán)配置、完善內(nèi)部控制、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、實施過程監(jiān)管的要求，對企業(yè)經(jīng)營管理流程、資金運用、物資購銷、項目建設(shè)以及其他重要業(yè)務(wù)進(jìn)行重點監(jiān)控和制約。
第四條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展廉潔風(fēng)險排查，系統(tǒng)分析生產(chǎn)經(jīng)營管理中的廉潔風(fēng)險點，確定廉潔風(fēng)險應(yīng)對策略，實施腐敗跡象管理，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的有效控制與及時處置。
第五條 國有企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長、未設(shè)董事會的總經(jīng)理為實施本辦法的主要責(zé)任人，國有企業(yè)黨組織負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、部署，企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)，企業(yè)各部門和成員單位負(fù)責(zé)具體貫徹落實。
第六條 上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風(fēng)險防控情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)營管理績效考評體系，加強檢查考核，促進(jìn)廉潔風(fēng)險防控的貫徹落實。
第二章生產(chǎn)經(jīng)營管理流程監(jiān)管
第七條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把權(quán)力制衡、過程監(jiān)控原則體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營管理流程的各個環(huán)節(jié)之中，細(xì)化生產(chǎn)、采購、銷售、財務(wù)、質(zhì)檢、計量、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)流程，加強流程監(jiān)管，強化過程監(jiān)督，形成權(quán)責(zé)明確、管理規(guī)范、相互制約、有效監(jiān)督的生產(chǎn)經(jīng)營管理內(nèi)控機制。
第八條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際不斷創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營管理模式、方法，優(yōu)化流程設(shè)置，減少流程層級，強化上下程序間的相互制約監(jiān)督。
第九條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)將各個業(yè)務(wù)流程的權(quán)責(zé)分工、時限要求、監(jiān)管措施、廉潔承諾、舉報途徑等內(nèi)容，采取適當(dāng)形式予以公開。
第十條 國有企業(yè)應(yīng)積極推進(jìn)企業(yè)信息化建設(shè)，把業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點嵌入系統(tǒng)程序，加強動態(tài)管理和現(xiàn)場監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。具備條件的企業(yè)應(yīng)建立資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP），促進(jìn)業(yè)務(wù)流程合理化、績效監(jiān)控動態(tài)化、監(jiān)督檢查常態(tài)化。
第三章資金運用監(jiān)管
第十一條 完善財務(wù)監(jiān)管制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全會計核算、預(yù)算管理、費用管理、內(nèi)部審計、會計報告等財務(wù)監(jiān)督管理制度，定期對各部門和下屬企業(yè)執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第十二條 加強財務(wù)預(yù)決算管理。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行全面預(yù)算管理，加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核，強化預(yù)算控制職能，嚴(yán)格限制無預(yù)算資金支出；加強財務(wù)決算管理，規(guī)范財務(wù)決算工作程序和內(nèi)容，執(zhí)行企業(yè)財務(wù)決算向出資人和職代會報告制度，開展財務(wù)決算審計。
第十三條 加強資金使用監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，嚴(yán)格控制現(xiàn)金收支，對審批、核對、審簽、結(jié)算、記賬等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點監(jiān)管。
第十四條 加強資金運行監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行會計電算化、財務(wù)信息化，探索建立企業(yè)資金管理系統(tǒng)和財務(wù)管理系統(tǒng)，對資金運行實行實時監(jiān)控、在線預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)財務(wù)管理中的違紀(jì)違法行為。
第十五條 加強資金集中管理。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際，合理選擇內(nèi)部銀行、資金結(jié)算中心、現(xiàn)金池、財務(wù)公司等資金集中管理模式，對本企業(yè)和成員單位資金實行統(tǒng)一管理。推行企業(yè)集團(tuán)財務(wù)集中管理體制，統(tǒng)一會計核算，統(tǒng)一財務(wù)負(fù)責(zé)人或財會人員管理，加強對成員單位的財務(wù)控制。
第十六條加強企業(yè)審計監(jiān)督。在繼續(xù)強化外部審計監(jiān)督的同時，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計機構(gòu)，完善審計監(jiān)督制度，通過開展內(nèi)部稽核、財務(wù)收支審計、離任審計、專項審計等方式，加強對財務(wù)管理、資金運行的審計監(jiān)督。
第四章物資購銷監(jiān)管
第十七條國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善采購業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范采購行為，堵塞管理漏洞，加強對采購行為的監(jiān)管。
?。ㄒ唬嵭写笞诓少徏泄芾碇贫?。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范集中采購的請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估行為，避免多頭采購或分散采購。建立嚴(yán)格的采購驗收與價格監(jiān)督機制。
（二）推行招標(biāo)采購制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定采購目錄清單，明確招標(biāo)采購的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、實施程序和評標(biāo)規(guī)則，對限額以上的大宗采購進(jìn)行公開招標(biāo)；對限額以下的零星采購，制定最高采購限價，采取比質(zhì)比價采購。具體實施標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)自行確定。
?。ㄈ嵭泄?yīng)商廉潔承諾制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合格供應(yīng)商清單，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證和廉潔協(xié)議。對違反廉潔協(xié)議向國有企業(yè)工作人員行賄、采取違法手段中標(biāo)的供應(yīng)商，取消供應(yīng)商資格或限制準(zhǔn)入。
第十八條 建立產(chǎn)品銷售集體定價制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)禁止個人或部門專斷銷售業(yè)務(wù)，個人不得擅自壓低銷售價格或提供賒銷。
第十九條 建立合同審查制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合同法人授權(quán)、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會簽、審查、登記、備案、合同專用章等管理制度，加強對合同簽訂和履行情況的監(jiān)督檢查。合同擬定應(yīng)當(dāng)征詢專業(yè)技術(shù)人員和企業(yè)法律顧問的意見。
第二十條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行電子商務(wù)，開展網(wǎng)上比質(zhì)比價采購和競價銷售，減少物資購銷中間環(huán)節(jié)，增加物資購銷業(yè)務(wù)透明度。
第五章工程項目建設(shè)監(jiān)管
第二十一條 完善工程項目建設(shè)監(jiān)管制度。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全工程項目建設(shè)法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計制和項目建設(shè)后評價制度，建立合同單位誠信檔案，完善失信懲戒和守信褒獎機制，實行“黑名單”企業(yè)限制準(zhǔn)入制度。
第二十二條 加強工程立項監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對工程建設(shè)方案的可行性研究，按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項目進(jìn)行決策審批。重大項目決策應(yīng)當(dāng)實行專家論證、公示和責(zé)任追究制度。
第二十三條 加強工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家、省招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范內(nèi)部招標(biāo)投標(biāo)行為。
?。ㄒ唬┮婪ū仨氄袠?biāo)的項目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入綜合招標(biāo)投標(biāo)中心進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)，嚴(yán)禁任何形式的場外交易。
（二）建立健全招標(biāo)信息發(fā)布、資格審查、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等招標(biāo)投標(biāo)管理制度，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，明確工作流程，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為。
?。ㄈ┘訌妼φ袠?biāo)工作人員的監(jiān)管，防止規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、串通招標(biāo)、泄露保密信息和場外交易等違法違紀(jì)行為發(fā)生。
第二十四條 加強工程造價監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)對工程建設(shè)項目概預(yù)算進(jìn)行審核，對重大工程項目實行跟蹤審計，嚴(yán)禁隨意工程變更和概預(yù)算調(diào)整。
第二十五條 加強工程建設(shè)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，健全施工質(zhì)量保障考核體系，控制建設(shè)成本，科學(xué)組織施工，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包和違法分包。
第二十六條 加強工程驗收監(jiān)管。國有企業(yè)在收到承包單位的工程竣工報告后，應(yīng)當(dāng)及時組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收。未實施竣工決算審計的工程項目，不得辦理竣工驗收手續(xù)。
第六章其他業(yè)務(wù)監(jiān)管
第二十七條 加強擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制對外擔(dān)保業(yè)務(wù)，明確擔(dān)保的對象、范圍、方式、條件、程序、擔(dān)保限額和禁止擔(dān)保等事項，建立擔(dān)保業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)加強對成員單位擔(dān)保業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)控。
第二十八條 加強國有資產(chǎn)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立固定資產(chǎn)清查和處置制度，制定無形資產(chǎn)管理辦法，實行資產(chǎn)管理責(zé)任制，防止國有資產(chǎn)流失。
第二十九條 加強高風(fēng)險業(yè)務(wù)監(jiān)管。國有企業(yè)確需開展境外投資和從事股票、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險金融衍生品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報告制度和相應(yīng)監(jiān)控措施。
第七章附則
第三十條 國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反本辦法的，應(yīng)當(dāng)按照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。給國有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。
第三十一條 國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實際制定實施細(xì)則。
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
湖北省國有企業(yè)
貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查暫行辦法
第一條 為推動國有企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡稱“三重一大”）決策制度的貫徹落實，強化國有企業(yè)決策監(jiān)督，促進(jìn)國有企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。
第三條 加強國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查應(yīng)與健全現(xiàn)代企業(yè)制度相配套，與完善公司法人治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，與維護(hù)企業(yè)管理者依法行使決策權(quán)相結(jié)合，堅持分級負(fù)責(zé)、預(yù)防為主、過程參與、違規(guī)必糾原則，推進(jìn)國有企業(yè)重大決策規(guī)范化、科學(xué)化、民主化。
第四條 國有企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際，制定貫徹落實中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》的實施細(xì)則，明確重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作的具體內(nèi)容、決策程序等事項。實施細(xì)則應(yīng)報履行出資人職責(zé)的機構(gòu)審查批準(zhǔn)。
第五條 上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)負(fù)責(zé)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、督辦。國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會和紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)按照各自職權(quán)，負(fù)責(zé)同級和下級國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的具體組織實施。
第六條 國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查采取上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)、履行出資人職責(zé)的機構(gòu)檢查與國有企業(yè)自查、定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。國有企業(yè)每年應(yīng)開展一次自查，自查情況應(yīng)報上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)。履行出資人職責(zé)的機構(gòu)每年至少對所管轄的國有企業(yè)進(jìn)行一次檢查，必要時隨時抽查。
第七條 對國有企業(yè)“三重一大”決策制度建立情況的檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬Q策制度是否建立。
?。ǘQ策范圍、事項和權(quán)限界定是否恰當(dāng)清楚。
?。ㄈQ策程序是否規(guī)范完備，是否便于操作。
?。ㄋ模┦欠窠Q策后評價制度及糾錯機制。
沒有制定“三重一大”決策制度的，應(yīng)督促企業(yè)限期制定。決策制度不規(guī)范、不科學(xué)的，應(yīng)督促其及時修訂完善。
第八條 對國有企業(yè)“三重一大”決策行為的檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）決策前是否征求了各方面意見。
?。ǘQ策時是否充分發(fā)揚民主。
（三）是否嚴(yán)格按照提出動議、可行性研究和評估、分管部門初審、決策咨詢、領(lǐng)導(dǎo)溝通、會前告知、集體討論、會議決定的程序形成決議。
?。ㄋ模┯袩o重大決策失誤。
第九條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立以下制度，對“三重一大”決策實施監(jiān)督：
?。ㄒ唬?ldquo;三重一大”決策事前通告制度。國有企業(yè)研究“三重一大”事項，須提前告知國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會和紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)。特別重要的事項應(yīng)當(dāng)向履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報告。
（二）“三重一大”決策票決制度。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子在決策時可以試行票決制，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，采用投票方式?jīng)Q定。
?。ㄈ?ldquo;三重一大”決策情況記錄制度。“三重一大”決策的情況，包括決策參與人、決策事項、決策過程、決策結(jié)果，特別是領(lǐng)導(dǎo)人員的表決意見和理由，應(yīng)以會議記錄、紀(jì)要等形式記錄在案，參會人員簽字后存檔備查。
?。ㄋ模?ldquo;三重一大”決策回避制度。參與“三重一大”決策的領(lǐng)導(dǎo)人員在決策事項涉及本人或與本人有回避關(guān)系的人員時，應(yīng)主動申請回避。因特殊原因不能回避時，應(yīng)向上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或出資人報告。
?。ㄎ澹┘w決策個人負(fù)責(zé)制度。國有企業(yè)黨委（黨組）、董事會、未設(shè)董事會企業(yè)的經(jīng)理班子違反法律法規(guī)或者公司章程決策，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，經(jīng)證明在表決時未曾表示異議的班子成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十條 國有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)根據(jù)《中央組織部、國務(wù)院國資委黨委關(guān)于加強和改進(jìn)中央企業(yè)黨建工作的意見》等相關(guān)要求，對“三重一大”決策的議題確定、評估論證、決策程序、表決票決等情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違反決策規(guī)定的行為，應(yīng)提出意見。如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)及時向上級部門反映。
履行出資人職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)明確國有企業(yè)黨委（黨組）參與、監(jiān)督“三重一大”決策的途徑、形式和程序。
第十一條 國有企業(yè)監(jiān)事會應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)和《湖北省國有企業(yè)監(jiān)事會暫行辦法》的規(guī)定，對國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度進(jìn)行監(jiān)督。
?。ㄒ唬┘皶r制止“三重一大”決策中違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的行為。
?。ǘ?ldquo;三重一大”決策中違反財經(jīng)法規(guī)紀(jì)律的行為，及時向履行出資人職責(zé)的機構(gòu)報告。
（三）國有企業(yè)重大事項決策失誤損害公司利益時，要求董事會和經(jīng)理班子予以糾正，也可以直接向出資人和股東會報告。
第十二條 各級巡視機構(gòu)應(yīng)將國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度情況作為巡視監(jiān)督的重要內(nèi)容，定期進(jìn)行巡查。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)要組織專門力量，對成員單位貫徹落實“三重一大”決策制度情況開展定期不定期巡查。
第十三條 國有企業(yè)應(yīng)把貫徹落實“三重一大”決策制度情況作為向職代會報告和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，納入領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會、廠務(wù)公開內(nèi)容，作為民主評議國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的重要依據(jù)，接受廣大黨員職工的監(jiān)督。國有企業(yè)應(yīng)建立健全職工代表巡查、職工監(jiān)督小組、特邀監(jiān)督員等制度，保障黨員職工對“三重一大”決策的監(jiān)督權(quán)。
第十四條 各級組織人事部門、履行出資人職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)把貫徹落實“三重一大”決策制度情況作為對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期考察、考核的重要內(nèi)容。審計部門應(yīng)把“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計評價的重要依據(jù)。
第十五條 建立“三重一大”決策責(zé)任追究制度。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有下列情形之一，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行責(zé)任追究：
?。ㄒ唬Q策內(nèi)容違反黨和國家政策法規(guī)的。
?。ǘ┯幸庖?guī)避集體決策搞個人獨斷專行或少數(shù)人決定的。
?。ㄈ┎宦男谢蛘卟徽_履行“三重一大”決策程序的。
?。ㄋ模Q策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失，能夠挽回而不及時采取措施的。
?。ㄎ澹┎粓?zhí)行或者擅自改變集體決策事項的。
?。┢渌`反集體決策規(guī)定的情況。
第十六條 履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定和本辦法，制定實施細(xì)則。
第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
湖北省國有企業(yè)
產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險防控暫行辦法
第一條 為加強國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管，推進(jìn)國有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《湖北省腐敗風(fēng)險預(yù)警防控暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、持有國有資本的企業(yè)將所持有的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織的活動。
第三條 本辦法所稱“產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位”包括國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)和持有國有資本的企業(yè)。
第四條 產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)組織開展廉潔風(fēng)險排查，著力查找個人、崗位、單位等方面存在的廉潔風(fēng)險點。
?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理職能部門應(yīng)當(dāng)排查以下廉潔風(fēng)險：
1、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理的制度缺陷和漏洞。
2、產(chǎn)權(quán)交易項目審批過程中的廉潔風(fēng)險。
3、資產(chǎn)評估的機構(gòu)選擇、結(jié)果審核、認(rèn)定過程中的廉潔風(fēng)險。
4、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管工作人員在項目審批、監(jiān)督檢查、產(chǎn)權(quán)變動登記等履職過程中的廉潔風(fēng)險。
?。ǘ┊a(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)排查以下廉潔風(fēng)險：
1、執(zhí)行政策法規(guī)風(fēng)險。即在執(zhí)行有關(guān)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理政策法規(guī)中因規(guī)避政策法規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險。
2、違規(guī)操作風(fēng)險。即產(chǎn)權(quán)交易中執(zhí)行產(chǎn)權(quán)定價、信息披露、資格審查、組織交易、費用收取、審核鑒證等環(huán)節(jié)因違規(guī)操作可能引發(fā)的風(fēng)險。
3、工作人員履職風(fēng)險。即工作人員在履職過程中與他人串通、透露信息、吃拿卡要等風(fēng)險。
?。ㄈ﹪衅髽I(yè)應(yīng)當(dāng)排查以下廉潔風(fēng)險：
1、交易決策風(fēng)險。即企業(yè)違反國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)程序和規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)以及規(guī)避進(jìn)場交易、私下協(xié)議轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險。
2、資產(chǎn)評估風(fēng)險。即故意隱瞞資產(chǎn)、虛列債務(wù)，或授意評估機構(gòu)故意低評企業(yè)國有資產(chǎn)價值等風(fēng)險。
3、交易行為風(fēng)險。即企業(yè)事先確定受讓方，強迫或者串通產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)設(shè)置歧視性、有明顯指向性受讓條件，排斥、刁難其他受讓方；故意向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供不真實信息，誤導(dǎo)市場，把真實信息提供給特定關(guān)系人；故意阻撓、拖延交易進(jìn)程，向特定關(guān)系人提供影響公平交易的受讓信息等風(fēng)險。
第五條 產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)圍繞廉潔風(fēng)險防控，經(jīng)常性組織反腐倡廉專題教育，開展廉潔文化創(chuàng)建活動，增強黨員職工廉潔風(fēng)險防范意識。
第六條 產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)制定國有產(chǎn)權(quán)交易法規(guī)的配套制度，明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易主體、范圍、方式、程序，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拍賣、競價和招標(biāo)行為。建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易報批制度、資產(chǎn)評估結(jié)果公示制度、進(jìn)場交易制度、信息掛牌制度、信息聯(lián)合發(fā)布制度和國有資產(chǎn)損失責(zé)任追究制度，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為。制定從業(yè)人員行為規(guī)范和廉潔從業(yè)規(guī)定，規(guī)范從業(yè)人員履職行為。
第七條 履行出資人職責(zé)機構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)采取效能監(jiān)察、電子監(jiān)察等手段，對國有產(chǎn)權(quán)交易項目審批、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)定價、交易程序、產(chǎn)權(quán)變動登記等行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，糾正和查處違規(guī)違紀(jì)違法行為。工商行政管理部門、國土資源部門應(yīng)根據(jù)職權(quán)，加強對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更工商登記、土地房產(chǎn)過戶等情況的監(jiān)督檢查。
第八條 培育國有產(chǎn)權(quán)交易市場。有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一交易監(jiān)管機構(gòu)、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一收費標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一交易鑒證”的要求，加強國有產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，逐步建立規(guī)范有序、公開透明的產(chǎn)權(quán)交易有形市場，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動和資源的優(yōu)化配置。
第九條 建立國有產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險信息收集制度。履行出資人職責(zé)機構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過信訪舉報、專項檢查、效能監(jiān)察、案件檢查、經(jīng)濟(jì)審計、走訪調(diào)查、問卷調(diào)查等形式，廣泛收集產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險信息。
第十條 建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險評估制度。履行出資人職責(zé)機構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)對收集的廉潔風(fēng)險信息進(jìn)行科學(xué)評估，根據(jù)腐敗行為發(fā)生機率以及可能造成后果的嚴(yán)重程度、緊急程度，由高到低確定一、二、三級廉潔風(fēng)險等級，并根據(jù)風(fēng)險變化及時調(diào)整風(fēng)險等級。
第十一條 上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)廉潔風(fēng)險等級采取相應(yīng)預(yù)警處置措施。
?。ㄒ唬Ξa(chǎn)權(quán)交易從業(yè)人員，按照職權(quán)范圍和干部管理權(quán)限，采取談心疏導(dǎo)、批評教育、信訪約談、發(fā)函詢問、誡勉談話等方式進(jìn)行預(yù)警處置。
?。ǘΞa(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位，采取對責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)誡勉談話、發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察建議書、責(zé)成召開專題民主生活會、發(fā)問廉問責(zé)書、限期整改等方式進(jìn)行預(yù)警處置。
?。ㄈΞa(chǎn)權(quán)交易中的腐敗行為，依法依紀(jì)進(jìn)行查處。
第十二條 建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險預(yù)警處置結(jié)果回告制度。單位和個人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)剖析廉潔風(fēng)險成因，制定整改措施，形成書面報告并及時回告發(fā)出預(yù)警的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)。
第十三條 建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險預(yù)警處置督查制度。履行出資人職責(zé)機構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險防控措施落實情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對防控措施落實不到位的單位和個人及時督導(dǎo)。
第十四條 產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險預(yù)警防控的責(zé)任主體是各責(zé)任單位黨組織，其黨組織主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人。各責(zé)任單位紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助黨組織具體組織實施，并與當(dāng)?shù)丶o(jì)檢監(jiān)察機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)、公安機關(guān)建立協(xié)作機制，及時溝通情況，共同做好廉潔風(fēng)險預(yù)警防控工作。
第十五條 違反本辦法的，應(yīng)當(dāng)按照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。給國有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。
第十六條 產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定實施細(xì)則。
第十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。
湖北省國有企業(yè)
加強民主監(jiān)督暫行辦法
第一條 為加強國有企業(yè)民主監(jiān)督，促進(jìn)國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國工會法》和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。
第三條 加強國有企業(yè)民主監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)人員尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子成員為重點對象，在黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，堅持黨內(nèi)監(jiān)督與黨外監(jiān)督相結(jié)合、專門機構(gòu)監(jiān)督和群眾監(jiān)督相結(jié)合、上級監(jiān)督和企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則，有效整合職工代表大會、董事會、監(jiān)事會等各種監(jiān)督力量，有效防控國有企業(yè)廉潔風(fēng)險。
第四條 國有企業(yè)黨委（黨組）要健全完善民主生活會、述職述廉、黨員評議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度，規(guī)范民主監(jiān)督行為。
第五條 建立健全國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項制度。
?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)應(yīng)當(dāng)按照中央、省委、履行出資人職責(zé)機構(gòu)的要求，把住房、投資、配偶子女從業(yè)和配偶子女移居國（境）外等情況列入企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員個人有關(guān)事項報告內(nèi)容。
（二）國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項制度執(zhí)行情況應(yīng)作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，在一定范圍內(nèi)公開。
（三）建立國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項抽查制度。國有企業(yè)黨委（黨組）每年要將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項情況向上級黨委（黨組）、紀(jì)委專題報告。上級黨委（黨組）、紀(jì)委應(yīng)定期、不定期地進(jìn)行抽查，重點抽查制度是否健全完善、報告內(nèi)容是否真實完整等。對違反制度的嚴(yán)格實行責(zé)任追究。
第六條 強化職工代表大會民主監(jiān)督。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會條例》、《湖北省企業(yè)職工代表大會工作標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，落實和維護(hù)職代會的審議建議權(quán)、審議通過權(quán)、審議決定權(quán)、評議監(jiān)督權(quán)和選舉權(quán)等權(quán)利，保障職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
（一）企業(yè)職工代表大會民主評議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)根據(jù)任期目標(biāo)和崗位責(zé)任制，對領(lǐng)導(dǎo)人員德、能、勤、績、廉進(jìn)行全面評議。
?。ǘ┢髽I(yè)職工代表大會應(yīng)每年或定期組織職工代表聽取企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員報告履行職責(zé)和廉潔自律情況，并由職工代表對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行民主評議和民主測評。民主測評的結(jié)果應(yīng)作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員績效考核的重要依據(jù)，上報履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和董事會。
（三）企業(yè)職工代表大會應(yīng)組織職工代表對職工代表大會各項決議、決定執(zhí)行和提案落實的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的情況、職工群眾關(guān)心的熱點問題等進(jìn)行巡視檢查，督促企業(yè)相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行整改，整改結(jié)果應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向本企業(yè)工會反饋。
?。ㄋ模﹪衅髽I(yè)應(yīng)將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬、職務(wù)消費等職工普遍關(guān)注的問題向職工代表大會通報，接受職工群眾的監(jiān)督。
?。ㄎ澹┢髽I(yè)職工代表大會有權(quán)對企業(yè)經(jīng)營管理中的問題提出意見和建議，維護(hù)職工合法權(quán)益。企業(yè)黨委（黨組）、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子應(yīng)通過職工代表大會聽取職工群眾的意見，改進(jìn)工作和作風(fēng)。
第七條 職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格按照《中華全國總工會關(guān)于進(jìn)一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見》要求，切實履行監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)國家、出資人、企業(yè)和職工四方利益。
第八條 職工董事在參與董事會重大問題決策時，應(yīng)充分表達(dá)職工民主決策、民主管理和民主監(jiān)督等方面的訴求，尤其是在勞動用工、薪酬制度、勞動保護(hù)、安全生產(chǎn)、生活福利等重要事項決策、重要制度安排等方面，應(yīng)全面準(zhǔn)確收集并反映職工意見，維護(hù)職工合法權(quán)益。
第九條 職工監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會的領(lǐng)導(dǎo)下，通過列席企業(yè)有關(guān)會議、分析企業(yè)財務(wù)報表、查閱企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)資料、走訪座談等多種方式，代表職工對各項保險基金的提取、繳納，以及職工工資、社會保險、福利待遇等制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)為職工董事、職工監(jiān)事參與決策和監(jiān)督提供必要的條件和經(jīng)費保障。董事會、監(jiān)事會召開會議，一般應(yīng)提前一周將會議議題通知職工董事、職工監(jiān)事。
第十一條 規(guī)范和深化國有企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開工作。認(rèn)真落實中央、省委有關(guān)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開的相關(guān)制度，結(jié)合企業(yè)實際，進(jìn)一步健全完善企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開制度，明確公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開載體，推進(jìn)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。
第十二條 國有企業(yè)應(yīng)按照“事前公開、征求意見，事中公開、民主討論，結(jié)果公開、接受監(jiān)督”的步驟實施黨務(wù)公開。凡是企業(yè)黨組織重大決策、黨務(wù)干部任免、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員民主測評、中層管理人員考察推薦、領(lǐng)導(dǎo)人員獎懲、重大案件查處等情況，都應(yīng)當(dāng)通過黨務(wù)公開欄、局域網(wǎng)、會議、文件、廣播電視、報刊等形式予以公開。黨務(wù)公開可分為面向企業(yè)黨委常委會、黨委全委會、黨代表、全體黨員分層次進(jìn)行。
第十三條 國有企業(yè)應(yīng)按照方案制定、預(yù)先審議、實施公開、評議反饋、落實整改、建檔備查等步驟實行廠務(wù)公開。凡是企業(yè)重大決策問題、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理方面的重要問題、涉及職工切身利益方面的問題、與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)密切相關(guān)的問題，都應(yīng)公開。廠務(wù)公開的基本形式是職工代表大會。在職工代表大會閉會期間，可通過職工代表團(tuán)（組）長聯(lián)席會、廠情發(fā)布會、民主對話會、職工代表聽證會、黨政工聯(lián)席會和廠務(wù)公開欄、新聞傳媒等形式和載體進(jìn)行公開。
第十四條 建立黨務(wù)公開、廠務(wù)公開民主評議制度。企業(yè)黨代會、職代會要定期不定期對企業(yè)有關(guān)部門開展黨務(wù)公開、廠務(wù)公開情況進(jìn)行民主評議，發(fā)現(xiàn)公開不及時、內(nèi)容不真實、應(yīng)公開而未公開等問題，應(yīng)及時向企業(yè)有關(guān)部門提出整改建議。有關(guān)部門必須認(rèn)真對待，及時整改。對不整改或整改不力的，上級部門應(yīng)追究主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人的責(zé)任。
第十五條 對企業(yè)黨員、職工普遍關(guān)注的重大問題，經(jīng)企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會、工會或三分之一以上的黨代會代表、職工代表提議，企業(yè)相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過一定形式予以公開。
第十六條 在企業(yè)改制、重組、關(guān)閉、破產(chǎn)中，企業(yè)改革方案、職工安置方案應(yīng)提交職工代表大會審議通過。企業(yè)財務(wù)審計、資產(chǎn)評估結(jié)果應(yīng)予以公開，接受職工群眾監(jiān)督。
第十七條 國有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)加強對民主監(jiān)督的領(lǐng)導(dǎo)，健全完善國有企業(yè)民主監(jiān)督聯(lián)席會議制度，定期研究解決民主監(jiān)督中的重大問題，保證民主監(jiān)督工作的正常開展。國有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)注重發(fā)揮企業(yè)中人大代表、政協(xié)委員、民主黨派、無黨派人士、新聞媒體的監(jiān)督作用，為其開展監(jiān)督工作提供必要條件。
第十八條 對妨礙本辦法實施，阻撓黨員群眾、職工代表、職工董事、職工監(jiān)事和企業(yè)中人大代表、政協(xié)委員、無黨派人士及新聞媒體等行使民主監(jiān)督權(quán)利的有關(guān)人員，依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅批評或給予組織處理。情節(jié)嚴(yán)重的，追究其紀(jì)律或法律責(zé)任。
第十九條 國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定實施細(xì)則。
第二十條本辦法自發(fā)布之日起施行。
湖北省國有企業(yè)
開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察暫行辦法
第一條 為防范和化解國有企業(yè)廉潔風(fēng)險，促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，根據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。
第三條 國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察，是指國有企業(yè)監(jiān)察機構(gòu)在上級監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞加強國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)、促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)開展的專項效能監(jiān)察活動。
第四條 國有企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本辦法的貫徹執(zhí)行，黨委（黨組）書記、董事長、未設(shè)董事會企業(yè)的總經(jīng)理為第一責(zé)任人。國有企業(yè)監(jiān)察機構(gòu)協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)班子抓好本辦法的具體落實，并負(fù)責(zé)對實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第五條 履行出資人職責(zé)的機構(gòu)對所轄企業(yè)落實本辦法進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督辦、檢查。
第六條 國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察的主要內(nèi)容：
?。ㄒ唬╅_展完善企業(yè)內(nèi)部管理制度專項監(jiān)察。收集、整理企業(yè)人、財、物、產(chǎn)、供、銷等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的各類管理制度，組織專門人員進(jìn)行分析，查找缺陷和漏洞，提出進(jìn)一步建立健全制度、機制的意見和建議。
?。ǘ╅_展優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程專項監(jiān)察。按照職責(zé)明晰、程序規(guī)范、運轉(zhuǎn)流暢、制約有效的要求，深入生產(chǎn)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，查找生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程中存在的問題，提出進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的意見和建議。
?。ㄈ╅_展提高企業(yè)執(zhí)行力專項監(jiān)察。通過走訪、座談、問卷調(diào)查等途徑，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理者尤其是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員中存在的有令不行、有禁不止、吃拿卡要、軟弱渙散、推諉敷衍等影響執(zhí)行力的問題，分析存在問題的原因，提出進(jìn)一步加強作風(fēng)建設(shè)，提高執(zhí)行力的意見和建議。
?。ㄋ模╅_展貫徹落實《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》專項監(jiān)察。綜合信訪舉報、審計檢查、腐敗跡象分析等方面的情況，分級分單位對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履行職責(zé)、收受禮品禮金、報告?zhèn)€人重大事項、職務(wù)消費等廉潔自律情況進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的問題，提出進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的意見和建議。
?。ㄎ澹╅_展其他黨風(fēng)廉政建設(shè)專項監(jiān)察。
第七條 廉潔從業(yè)專項監(jiān)察項目工作組在實施專項監(jiān)察中有下列權(quán)限：
?。ㄒ唬└鶕?jù)工作需要，列席有關(guān)會議。
?。ǘ┮蟊粰z查的經(jīng)營管理者及其所在單位(部門)報送與專項監(jiān)察有關(guān)的文件、資料、報表等，就相關(guān)情況作出解釋和說明。
?。ㄈ┎殚啞?fù)制、摘抄相關(guān)文件、資料、財務(wù)報表，查證、核實了解有關(guān)情況。
（四）經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，責(zé)令被檢查單位和人員停止和糾正違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為。
（五）建議有關(guān)部門對涉嫌違紀(jì)違法人員進(jìn)行廉潔約談、誡勉談話、組織處理、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移送司法機關(guān)處理。
（六）專項監(jiān)察涉及本企業(yè)以外的單位、部門和個人，可以請求上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)以及其他有關(guān)部門予以協(xié)調(diào)、協(xié)助和配合。
?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)賦予的其他職權(quán)。
第八條 開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察應(yīng)遵循下列程序：
?。ㄒ唬╉椖看_定。上級監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責(zé)的機構(gòu)每年應(yīng)提出專項監(jiān)察立項的指導(dǎo)意見和計劃，企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)上級要求并結(jié)合企業(yè)實際，提出具體立項報告和計劃。
?。ǘ嵤?zhǔn)備。成立企業(yè)專項監(jiān)察項目工作組，制訂項目實施方案，經(jīng)企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組審批后,以正式公文通知監(jiān)察對象。
?。ㄈ┙M織實施。專項監(jiān)察項目工作組應(yīng)按照調(diào)查了解、分析評估、查找問題、研究整改措施、擬定監(jiān)察報告等步驟，組織開展專項監(jiān)察工作。
?。ㄋ模┍O(jiān)察處理。專項監(jiān)察項目工作組應(yīng)當(dāng)針對專項監(jiān)察中查實的問題，擬定監(jiān)察建議書或監(jiān)察決定書，報企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，下達(dá)至監(jiān)察對象，并責(zé)成整改。對專項監(jiān)察中查實的違紀(jì)違法問題，按相關(guān)規(guī)定處理。
?。ㄎ澹┛偨Y(jié)歸檔。專項監(jiān)察項目結(jié)束后，應(yīng)填寫《專項監(jiān)察終結(jié)報告表》，經(jīng)本單位效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長審定后，報上一級監(jiān)察機構(gòu)備案。同時，及時撰寫項目工作總結(jié)，將相關(guān)資料立卷歸檔。
第九條 監(jiān)察對象應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議書或監(jiān)察決定書之日起的15日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定或采納監(jiān)察建議情況，書面報告相應(yīng)的監(jiān)察機構(gòu)或企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。監(jiān)察對象對監(jiān)察決定有異議的，可以在收到監(jiān)察決定書之日起15日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機構(gòu)申請復(fù)審。復(fù)審應(yīng)在收到申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。
第十條 國有企業(yè)監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對專項監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。
第十一條 國有企業(yè)應(yīng)針對專項監(jiān)察中查找出的問題，研究提出相應(yīng)的改進(jìn)措施和對策。
?。ㄒ唬┽槍ζ髽I(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)中存在的問題，及時開展反腐倡廉教育，增強領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔風(fēng)險防范意識，提高拒腐防變能力。
?。ǘ┽槍ζ髽I(yè)內(nèi)部管理體制、機制、制度中存在的問題，健全完善內(nèi)部控制制度和反腐倡廉制度，形成內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的制度體系。
?。ㄈ┽槍ζ髽I(yè)監(jiān)督管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制，規(guī)范權(quán)力行使。
?。ㄋ模┽槍ζ髽I(yè)經(jīng)營管理者特別是領(lǐng)導(dǎo)人員中存在的不良風(fēng)氣，按照加強教育、完善制度、集中整頓、嚴(yán)肅紀(jì)律的要求，抓好國有企業(yè)黨的作風(fēng)建設(shè)。
第十二條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，國有企業(yè)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，對主要責(zé)任人和直接責(zé)任人提出處理建議，涉嫌犯罪的由紀(jì)檢監(jiān)察部門移送司法機關(guān)處理。
第十三條 國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實際制定實施細(xì)則。
第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。